FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA pode ser visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly
18 de novembro de 2021
Por Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA disse na quinta-feira que avaliou US $ 3,9 bilhões em multas relacionadas às ações de fiscalização no ano fiscal de 2021, ante um recorde de US $ 4,7 bilhões em 2020, mesmo com o aumento das ações autônomas.
O principal regulador dos mercados dos EUA disse que avaliou US $ 1,4 bilhão em multas e outros US $ 2,4 bilhões em fundos ilícitos despejados por meio de 697 ações. Isso se compara a US $ 1 bilhão em penalidades e US $ 3,6 bilhões em devoluções em 715 casos em 2020.
As ações autônomas de fiscalização aumentaram de 405 para 434 anteriormente, mas permaneceram abaixo da média dos cinco anos anteriores, disse o relatório anual. No ano fiscal de 2020, um punhado de casos consideráveis gerou a maior parte das cobranças da agência.
A SEC trouxe uma série de ações inéditas, incluindo o primeiro caso contra uma empresa de finanças descentralizadas (DeFi), acusações de fraude contra um provedor de dados alternativo e violações da lei de valores mobiliários na “dark web”, de acordo com o relatório.
As ações do ano incluíram uma grande resolução com a Goldman Sachs, na qual a empresa concordou em pagar cerca de US $ 1 bilhão para liquidar as acusações da SEC relacionadas ao escândalo do 1MDB, um caso de controles contábeis contra a General Electric Co e acusações contra Kraft Heinz e dois ex-executivos relacionados com um esquema de gerenciamento de despesas de anos.
A SEC também abriu um raro caso litigado contra a AT&T Inc e três executivos por supostamente divulgar informações materiais não públicas a analistas de pesquisa.
A SEC disse que distribuiu um recorde de US $ 564 milhões a 108 denunciantes no ano fiscal de 2021.
(Reportagem de Chris Prentice em Washington; Edição de David Gregorio e Matthew Lewis)
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FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA pode ser visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly
18 de novembro de 2021
Por Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA disse na quinta-feira que avaliou US $ 3,9 bilhões em multas relacionadas às ações de fiscalização no ano fiscal de 2021, ante um recorde de US $ 4,7 bilhões em 2020, mesmo com o aumento das ações autônomas.
O principal regulador dos mercados dos EUA disse que avaliou US $ 1,4 bilhão em multas e outros US $ 2,4 bilhões em fundos ilícitos despejados por meio de 697 ações. Isso se compara a US $ 1 bilhão em penalidades e US $ 3,6 bilhões em devoluções em 715 casos em 2020.
As ações autônomas de fiscalização aumentaram de 405 para 434 anteriormente, mas permaneceram abaixo da média dos cinco anos anteriores, disse o relatório anual. No ano fiscal de 2020, um punhado de casos consideráveis gerou a maior parte das cobranças da agência.
A SEC trouxe uma série de ações inéditas, incluindo o primeiro caso contra uma empresa de finanças descentralizadas (DeFi), acusações de fraude contra um provedor de dados alternativo e violações da lei de valores mobiliários na “dark web”, de acordo com o relatório.
As ações do ano incluíram uma grande resolução com a Goldman Sachs, na qual a empresa concordou em pagar cerca de US $ 1 bilhão para liquidar as acusações da SEC relacionadas ao escândalo do 1MDB, um caso de controles contábeis contra a General Electric Co e acusações contra Kraft Heinz e dois ex-executivos relacionados com um esquema de gerenciamento de despesas de anos.
A SEC também abriu um raro caso litigado contra a AT&T Inc e três executivos por supostamente divulgar informações materiais não públicas a analistas de pesquisa.
A SEC disse que distribuiu um recorde de US $ 564 milhões a 108 denunciantes no ano fiscal de 2021.
(Reportagem de Chris Prentice em Washington; Edição de David Gregorio e Matthew Lewis)
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