A primeira vez que o governo dos Estados Unidos impôs sanções à sua família e o trancou do sistema financeiro americano, Arkady Rotenberg esperou cerca de oito semanas, dizem os investigadores, antes de comprar uma pintura de US$ 7,5 milhões na cidade de Nova York.
Isso foi em 2014, depois que a Rússia anexou a Crimeia, e desde então as sanções dificilmente desaceleraram Rotenberg, um amigo de longa data e ex-parceiro de judô do presidente russo, Vladimir V. Putin. Seu patrimônio estimado é de cerca de US$ 3 bilhões, e seu irmão, Boris, tornou-se bilionário depois que as sanções foram impostas a ele. Os investigadores rastrearam pelo menos US$ 91 milhões que entraram na economia americana de contas vinculadas à família Rotenberg.
Hoje, enquanto os soldados de Putin cercam a vizinha Ucrânia, os líderes mundiais responderam estrangulando a economia russa. Os principais bancos russos foram cortados do sistema financeiro global, o governo enfrenta inadimplência e muitas multinacionais estão fechando suas operações russas.
E uma nova série de sanções europeias e americanas foi anunciada, contra o próprio Putin, bem como aqueles considerados próximos a ele, incluindo Boris Rotenberg e o filho de Arkady Rotenberg, Igor. A lógica agora é a mesma de 2014: espremer os aliados de Putin para pressioná-lo.
“Estamos vindo para seus ganhos mal-intencionados”, disse o presidente Biden em seu discurso sobre o Estado da União.
Mas, apesar de tais alarde, chegando ao que alguns analistas chamam de momento decisivo, a questão é se o Ocidente pode fazer suas sanções morderem depois de em grande parte falhar em fazê-lo no passado. Arkady Rotenberg é apenas um exemplo da ineficácia passada das medidas descritas como a “pena de morte financeira”.
Uma análise do New York Times de registros corporativos globais identificou cerca de 200 empresas associadas aos Rotenbergs, espalhadas por três continentes e uma dúzia de países. Muitas das empresas estão agora inativas, mas mesmo depois que Rotenberg foi colocado nas listas de sanções em 2014, ele conseguiu uma participação em pelo menos sete empresas em paraísos fiscais offshore europeus.
Ainda em 2020, Rotenberg tornou-se o beneficiário efetivo de duas empresas – Robben Investments e Lucasnel SA – em Luxemburgo, um pequeno país da União Europeia conhecido como paraíso fiscal para empresas de fachada. Registros corporativos sugerem que Rotenberg ainda é dono dessas empresas.
Rotenberg permaneceu rico e gastou generosamente porque os governos raramente investigam ou tentam desvendar as fortunas daqueles que têm como alvo. À medida que os oligarcas contratavam contadores, advogados e outros intermediários caros para esconder seus ativos, os governos em grande parte deixaram para os bancos e empresas descobrir por si mesmos se estavam fazendo negócios com pessoas nas listas negras.
Investigadores do governo ignoraram relatos de atividades bancárias suspeitas. Os líderes europeus prometeram trazer transparência ao sistema financeiro, mas demoraram a fazê-lo. O Congresso votou para dar ao Departamento do Tesouro a autoridade para abrir empresas de fachada, mas deixou esse poder sem financiamento por anos. E a Grã-Bretanha olhou para o outro lado ao se tornar um playground e refúgio seguro para os ricos e poderosos da Rússia.
“A visão geral das finanças ilícitas tem sido uma profunda sensação de estar pouco preocupado”, disse Phil Mason, que atuou como consultor sênior do governo britânico sobre corrupção internacional por quase 20 anos. Ele disse que os legisladores veem o dinheiro russo como uma fonte de empregos e investimentos.
“Havia um ponto cego completo para ver isso como um problema”, disse Mason. “Na ausência da crise na Ucrânia, ainda é a atitude predominante dentro do governo.”
Mas, assim como o 11 de setembro forçou os líderes mundiais a levar a sério o dinheiro dos terroristas, atuais e ex-funcionários do governo dos Estados Unidos e da Europa dizem que a recente invasão da Ucrânia pode ser um ponto de virada no combate à riqueza ilícita russa. As medidas amplas já foram sem precedentes – congelando ativos do banco central da Rússia e proibindo as importações de petróleo russo para os Estados Unidos. Um porta-voz do governo disse que a Grã-Bretanha está tomando medidas fortes e está “totalmente alinhada com nossos aliados e parceiros”.
E os esforços em direção aos oligarcas também foram mais amplos e coordenados. A União Europeia e os Estados Unidos lideraram o ataque, mas foram seguidos pela Grã-Bretanha, que havia sido mais relutante no passado. Austrália, Japão, Canadá e outros aderiram, encolhendo o mercado mundial para a riqueza russa. Até a secreta Suíça disse que congelaria os ativos russos.
O Departamento de Justiça dos Estados Unidos e a Agência Nacional de Crimes da Grã-Bretanha, por exemplo, anunciaram recentemente forças-tarefa para rastrear ativos russos e aplicar sanções.
“Os oligarcas são importantes porque são eles que desencadeariam um golpe palaciano se isso acontecesse”, disse Tom Keatinge, especialista em crimes financeiros do Royal United Services Institute, um órgão de pesquisa britânico. “E sabemos que Putin depende de pessoas próximas a ele para esconder seu dinheiro.”
Como esconder uma fortuna russa
Não há segredo sobre como oligarcas russos como Rotenberg esconderam seu dinheiro. Um relatório investigativo do Senado dos EUAlançado em 2020, encontrou dinheiro no pinball em todo o mundo: uma empresa em Belize estava fazendo negócios em Londres com um acionista majoritário morando em Chipre e uma conta bancária na Estônia, para citar um exemplo do relatório.
É um padrão que os investigadores dizem ser comum.
Primeiro, um advogado de confiança ou outro agente cria uma empresa de fachada em uma jurisdição offshore com pouca transparência. No papel, a empresa tem seu próprio diretor. Mas realmente, alguém dá as ordens.
Essa empresa pode ser proprietária de outras empresas de fachada, tornando ainda mais difícil identificar o que os investigadores chamam de “beneficiário final”. Essas empresas podem ter contas bancárias em jurisdições conhecidas pelo sigilo.
Dessa forma, a empresa de fachada pode transferir dinheiro ou fazer compras sem que ninguém conheça o verdadeiro proprietário. Isso é normalmente legal.
“Estamos falando de pessoas com recursos ilimitados para movimentar dinheiro e evitar escrutínio”, disse David H. Laufman, advogado de Wiggin e Dana que costumava dirigir a seção de contra-inteligência do Departamento de Justiça.
Para montar essa rede, os investigadores descobriram que os Rotenberg recorreram a Mark Omelnitski, um britânico nascido em Moscou e especializado em montar redes opacas de empresas de fachada. Investigadores do Senado encontraram um manual da empresa mostrando como, por apenas mil dólares, a empresa de Omelnitski, o Grupo Markom, estabeleceria empresas offshore para seus clientes.
“Empresas organizadas por Omelnitski e seu grupo sugerem que Markom pode ter criado várias empresas para oligarcas russos e conhecidos próximos do presidente russo, Vladimir Putin”, concluiu uma investigação interna do banco britânico Barclays.
O Barclays fechou 198 contas bancárias associadas ao Markom Group de Omelnitski em agosto de 2017. Mas ele ainda administra uma rede de empresas britânicas e offshore. Ele não é conhecido por ter enfrentado sanções ou acusações criminais. Cartas solicitando comentários não foram respondidas por Omelnitski, que desativou seu perfil no LinkedIn após ser contatado por um repórter do Times.
Guerra Rússia-Ucrânia: principais coisas a saber
Uma demonstração de apoio da UE. Os dirigentes da Polónia, República Checa e Eslovénia dirigiram-se a Kiev para manifestar o “apoio inequívoco” da União Europeia e oferecer ajuda financeira à Ucrânia. A visita foi mantida em segredo até o último minuto, enquanto os combates se intensificam em torno da capital ucraniana.
Até agora, nem os Estados Unidos nem os governos britânicos priorizaram perseguir os oligarcas, em parte porque desvendar suas redes leva tempo, mão de obra e cooperação internacional. Os bancos são obrigados a alertar as autoridades quando detectam atividades suspeitas, mas mesmo quando o fazem, os funcionários do governo podem demorar a agir. Um assessor sênior do Senado disse que os investigadores de Rotenberg encontraram inúmeros exemplos de bancos apresentando relatórios ao Departamento do Tesouro, sem sucesso.
Durante anos, os governos resistiram aos esforços para exigir maior transparência financeira, mesmo quando documentos vazados, como os Panama Papers, deixavam claro como o sigilo permitia a movimentação de dinheiro ilícito.
A União Europeia, por exemplo, aprovou um regulamento em 2018 que dizia que o público deveria ter acesso a informações sobre quem possui empresas européias, mesmo aquelas aninhadas em empresas de fachada. Quatro anos depois, após atrasos de 17 países, esse registro não existe.
O Congresso aprovou uma lei de transparência semelhante em 2021. Mas até esta semana, os legisladores não haviam fornecido os US$ 63 milhões para promulgá-la. Funcionários do Tesouro estão trabalhando em regulamentações agora que ajudariam a romper o véu de sigilo em torno das empresas de fachada.
Uma nova abordagem?
Os governos podem precisar mudar as leis para resolver o problema.
Nos Estados Unidos, as autoridades têm amplos poderes para confiscar bens se suspeitarem que um crime foi cometido. Os investigadores advertem, no entanto, que não esperam encontrar muitas fortunas de oligarcas em contas bancárias americanas ou superiates russos em portos americanos. A tarefa mais difícil, segundo eles, será identificar transações em tempo real quando os compradores se esconderam atrás de empresas de fachada e bancos estrangeiros, como os Rotenberg fizeram durante anos.
Na França, o governo está considerando leis que permitiriam confiscar, e não apenas congelar, bens pertencentes a pessoas na lista negra. Por enquanto, o governo só pode apreender coisas com indícios de crime. (Em uma reviravolta, no entanto, a França fez agarrar o iate de Igor Sechin, chefe da gigante petrolífera estatal russa Rosneft, antes que pudesse deixar o porto no início deste mês. Fugir das sanções, disse o governo, já seria um crime.)
Da mesma forma, o governo britânico anunciou na semana passada que havia apreendido um jato particular suspeito de estar ligado ao oligarca russo Roman Abramovich. Mas o argumento do governo – de que poderia apreender o jato sob a proibição de aeronaves ligadas à Rússia entrarem na Grã-Bretanha – ainda não foi testado. E o avião em questão não está registrado na Grã-Bretanha ou na Rússia, mas em Luxemburgo.
A organização anticorrupção Transparência Internacional estima que quase US$ 2 bilhões em propriedades britânicas são de propriedade de russos acusados de crimes financeiros ou ligados ao Kremlin.
A Grã-Bretanha tem sido lenta ao longo dos anos para impor sanções a esses oligarcas. Alguns, como os Rotenbergs, há muito estão na lista negra de outros países e só agora estão na lista britânica.
Mas Londres está se movendo com determinação recém-descoberta. Mais de cinco anos após a proposta, o Parlamento aprovou recentemente uma lei que proíbe as pessoas de se esconderem atrás de empresas offshore ao comprar propriedades. E na semana passada, o governo britânico finalmente atacou Abramovich com sanções mais de uma década depois que as alegações de corrupção e evidências de ligações com o Kremlin surgiram. Seu time de futebol, o Chelsea, já estava à venda quando seus bens foram congelados; legisladores disseram que ele também estava tentando vender seu imóvel em Londres, que inclui uma mansão em Kensington.
Registros judiciais de uma disputa de divórcio mostram que Arkady Rotenberg possui uma mansão de US $ 35 milhões em uma vila em Surrey, ao sul de Londres, que foi comprada por meio de uma entidade das Ilhas Virgens Britânicas com a ajuda do escritório de advocacia Hogan Lovells. Seu sobrinho, Roman Rotenberg, que também está sujeito a sanções dos EUA, listou seu endereço como uma casa londrina de US$ 4,3 milhões, de propriedade de uma entidade cipriota.
“Sucessivos governos optaram por não lidar com essa questão”, disse Keatinge, especialista em crimes financeiros.
Mas mesmo com todas as mudanças, as lacunas permanecem. Depois que o relatório do Senado demonstrou como Arkady Rotenberg comprou obras de arte nos Estados Unidos, legisladores como o senador Rob Portman, republicano de Ohio, tentou forçar negociantes de arte a cumprir os mesmos requisitos anti-sigilo que os bancos.
Sob forte lobby de casas de leilões, os legisladores mataram a ideia e permitiram que as vendas de arte permanecessem anônimas.
Constant Meheut relatórios contribuídos.
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