(Reuters) – O Morgan Stanley disse nesta sexta-feira que chegou a acordos com duas agências reguladoras para resolver investigações de manutenção de registros sobre comunicações comerciais em plataformas de mensagens não aprovadas pelo banco.
O banco disse que chegou a acordos em princípio com a Securities and Exchange Commission (SEC) por US$ 125 milhões e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por US$ 75 milhões, de acordo com um documento. (https://bit.ly/3dbBlYD)
O Morgan Stanley havia dito em maio que pode enfrentar responsabilidades civis por reclamações apresentadas por participantes de transações comerciais em bloco, quase três meses depois de divulgar pela primeira vez que reguladores e promotores dos EUA estavam investigando vários aspectos de seus negócios de negociação em bloco.
A Reuters informou em outubro passado que a SEC estava investigando como os bancos de Wall Street acompanhavam as comunicações digitais relacionadas ao trabalho dos funcionários, como mensagens de texto e e-mails.
(Reportagem de Mehnaz Yasmin em Bangalore; Edição de Krishna Chandra Eluri)
(Reuters) – O Morgan Stanley disse nesta sexta-feira que chegou a acordos com duas agências reguladoras para resolver investigações de manutenção de registros sobre comunicações comerciais em plataformas de mensagens não aprovadas pelo banco.
O banco disse que chegou a acordos em princípio com a Securities and Exchange Commission (SEC) por US$ 125 milhões e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por US$ 75 milhões, de acordo com um documento. (https://bit.ly/3dbBlYD)
O Morgan Stanley havia dito em maio que pode enfrentar responsabilidades civis por reclamações apresentadas por participantes de transações comerciais em bloco, quase três meses depois de divulgar pela primeira vez que reguladores e promotores dos EUA estavam investigando vários aspectos de seus negócios de negociação em bloco.
A Reuters informou em outubro passado que a SEC estava investigando como os bancos de Wall Street acompanhavam as comunicações digitais relacionadas ao trabalho dos funcionários, como mensagens de texto e e-mails.
(Reportagem de Mehnaz Yasmin em Bangalore; Edição de Krishna Chandra Eluri)
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