Westpac recebeu um aviso formal do Banco da Reserva. Foto / Glenn Jeffrey
O Reserve Bank emitiu uma advertência formal ao banco Westpac por não cumprir as regras de combate à lavagem de dinheiro.
O banco central disse que os sistemas internos do Westpac não conseguiram detectar e relatar quase 8.000 transações corporativas para destinatários no exterior entre julho de 2018 e fevereiro de 2019.
A lei exige que os provedores de serviços financeiros relatem todas as transações no exterior no valor de mais de US $ 1.000 à polícia e ao Banco da Reserva.
Não há nenhuma sugestão de que a Westpac estava envolvida em atividades de combate à lavagem de dinheiro.
Geoff Bascand, vice-governador e gerente geral de estabilidade financeira do RBNZ disse: “Este aviso formal reflete a importância do regime de relatórios de transações prescrito na construção de um quadro de inteligência em todo o sistema financeiro da Nova Zelândia e reitera a seriedade com que consideramos não conformidade com a Lei ABC / CFT. “
Um porta-voz do Westpac disse que o banco leva essas questões muito a sério.
“Esse problema surgiu de um erro inadvertido em nosso sistema de relatórios, que agora foi corrigido. Após identificarmos o problema, o relatamos proativamente ao Banco da Reserva da Nova Zelândia.
“Continuamos a trabalhar com o RBNZ para fortalecer ainda mais nossos sistemas.”
O RBNZ também tem pesquisado todos os relatórios de transações prescritos e monitoramento de transações dos bancos da Nova Zelândia, na esteira das alegações feitas pelo regulador AML da Austrália contra o Westpac em novembro de 2019.
Constatou-se que todos os bancos pareciam ter processos e controles adequados em relação à devida diligência de correspondentes bancários, relatórios de transações prescritos e monitoramento de transações em relação à potencial exploração infantil.
O RBNZ disse que o Westpac NZ e o Westpac Banking Corporation foram avaliados separadamente como parte de uma inspeção oficial no local programada. Além de seu relatório de transação prescrito, a falha do Westpac foi considerada como tendo procedimentos e controles satisfatórios implementados para as outras áreas pesquisadas.
Mas a pesquisa também descobriu que uma avaliação da eficácia dos procedimentos e controles do banco não poderia ser determinada apenas pela pesquisa e agora seria coberta como parte do programa de inspeção local do RBNZ.
“A pesquisa foi um exercício útil para entender melhor a conformidade atual com a Lei por bancos registrados e informará nossa abordagem de supervisão mais intensiva”, disse Bascand.
– Relatório adicional RNZ
.
Westpac recebeu um aviso formal do Banco da Reserva. Foto / Glenn Jeffrey
O Reserve Bank emitiu uma advertência formal ao banco Westpac por não cumprir as regras de combate à lavagem de dinheiro.
O banco central disse que os sistemas internos do Westpac não conseguiram detectar e relatar quase 8.000 transações corporativas para destinatários no exterior entre julho de 2018 e fevereiro de 2019.
A lei exige que os provedores de serviços financeiros relatem todas as transações no exterior no valor de mais de US $ 1.000 à polícia e ao Banco da Reserva.
Não há nenhuma sugestão de que a Westpac estava envolvida em atividades de combate à lavagem de dinheiro.
Geoff Bascand, vice-governador e gerente geral de estabilidade financeira do RBNZ disse: “Este aviso formal reflete a importância do regime de relatórios de transações prescrito na construção de um quadro de inteligência em todo o sistema financeiro da Nova Zelândia e reitera a seriedade com que consideramos não conformidade com a Lei ABC / CFT. “
Um porta-voz do Westpac disse que o banco leva essas questões muito a sério.
“Esse problema surgiu de um erro inadvertido em nosso sistema de relatórios, que agora foi corrigido. Após identificarmos o problema, o relatamos proativamente ao Banco da Reserva da Nova Zelândia.
“Continuamos a trabalhar com o RBNZ para fortalecer ainda mais nossos sistemas.”
O RBNZ também tem pesquisado todos os relatórios de transações prescritos e monitoramento de transações dos bancos da Nova Zelândia, na esteira das alegações feitas pelo regulador AML da Austrália contra o Westpac em novembro de 2019.
Constatou-se que todos os bancos pareciam ter processos e controles adequados em relação à devida diligência de correspondentes bancários, relatórios de transações prescritos e monitoramento de transações em relação à potencial exploração infantil.
O RBNZ disse que o Westpac NZ e o Westpac Banking Corporation foram avaliados separadamente como parte de uma inspeção oficial no local programada. Além de seu relatório de transação prescrito, a falha do Westpac foi considerada como tendo procedimentos e controles satisfatórios implementados para as outras áreas pesquisadas.
Mas a pesquisa também descobriu que uma avaliação da eficácia dos procedimentos e controles do banco não poderia ser determinada apenas pela pesquisa e agora seria coberta como parte do programa de inspeção local do RBNZ.
“A pesquisa foi um exercício útil para entender melhor a conformidade atual com a Lei por bancos registrados e informará nossa abordagem de supervisão mais intensiva”, disse Bascand.
– Relatório adicional RNZ
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