FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos é visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly / Foto do arquivo
29 de setembro de 2021
Por Jonathan Stempel
NOVA YORK (Reuters) – Um regulador dos EUA acusou na quarta-feira um ex-analista sênior de compliance do Goldman Sachs Group Inc de negociação com base em informações privilegiadas, dizendo que ele fez transações ilegais envolvendo clientes bancários enquanto trabalhava em Varsóvia, na Polônia.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA disse que Jose Luis Casero Sanchez, 35, da Espanha, obteve informações materiais não públicas sobre os clientes de seu empregador por meio de seu trabalho em uma “sala de controle” que rastreou fusões, aquisições e financiamentos pendentes.
As funções de Casero incluíam atualizar a “Lista Cinza” confidencial do banco, que rastreava clientes envolvidos em tais transações, de acordo com uma reclamação da SEC registrada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos em Manhattan.
O regulador disse que Casero usou contas de corretagem abertas em nome de seus pais para negociar antes de transações significativas pelo menos 45 vezes de setembro de 2020 até sua renúncia em maio de 2021, obtendo quase US $ 472.000 de lucro.
O processo de quarta-feira não identifica o Goldman pelo nome, mas identifica clientes do Goldman em cujas ações a Casero supostamente negociou.
Pelo menos nove das negociações da Casero relacionadas a fusões envolvendo empresas de aquisição de propósito específico, disse a SEC.
“Condenamos esse comportamento flagrante, que viola nossos padrões de conduta e princípios de negócios”, disse Goldman em um comunicado. “Estamos cooperando totalmente com a SEC.”
Casero não respondeu imediatamente a um pedido de comentário. Seu advogado não foi identificado imediatamente.
A SEC também está buscando um congelamento de ativos contra Casero e seus pais, ambos os quais são “réus substitutos”. Segundo o relatório, os três são cidadãos espanhóis que vivem em Granada.
De acordo com o LinkedIn, Casero trabalhou para o UBS Group AG de fevereiro de 2018 a abril de 2019, antes de ingressar no Goldman. Desde então, ele não trabalhou no UBS, disse uma pessoa próxima ao assunto, embora o LinkedIn tenha dito que ele está “atualmente” empregado lá.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Reportagem adicional de Jody Godoy em Nova York e Chris Prentice em Washington, DC; Edição de Marguerita Choy)
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FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos é visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly / Foto do arquivo
29 de setembro de 2021
Por Jonathan Stempel
NOVA YORK (Reuters) – Um regulador dos EUA acusou na quarta-feira um ex-analista sênior de compliance do Goldman Sachs Group Inc de negociação com base em informações privilegiadas, dizendo que ele fez transações ilegais envolvendo clientes bancários enquanto trabalhava em Varsóvia, na Polônia.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA disse que Jose Luis Casero Sanchez, 35, da Espanha, obteve informações materiais não públicas sobre os clientes de seu empregador por meio de seu trabalho em uma “sala de controle” que rastreou fusões, aquisições e financiamentos pendentes.
As funções de Casero incluíam atualizar a “Lista Cinza” confidencial do banco, que rastreava clientes envolvidos em tais transações, de acordo com uma reclamação da SEC registrada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos em Manhattan.
O regulador disse que Casero usou contas de corretagem abertas em nome de seus pais para negociar antes de transações significativas pelo menos 45 vezes de setembro de 2020 até sua renúncia em maio de 2021, obtendo quase US $ 472.000 de lucro.
O processo de quarta-feira não identifica o Goldman pelo nome, mas identifica clientes do Goldman em cujas ações a Casero supostamente negociou.
Pelo menos nove das negociações da Casero relacionadas a fusões envolvendo empresas de aquisição de propósito específico, disse a SEC.
“Condenamos esse comportamento flagrante, que viola nossos padrões de conduta e princípios de negócios”, disse Goldman em um comunicado. “Estamos cooperando totalmente com a SEC.”
Casero não respondeu imediatamente a um pedido de comentário. Seu advogado não foi identificado imediatamente.
A SEC também está buscando um congelamento de ativos contra Casero e seus pais, ambos os quais são “réus substitutos”. Segundo o relatório, os três são cidadãos espanhóis que vivem em Granada.
De acordo com o LinkedIn, Casero trabalhou para o UBS Group AG de fevereiro de 2018 a abril de 2019, antes de ingressar no Goldman. Desde então, ele não trabalhou no UBS, disse uma pessoa próxima ao assunto, embora o LinkedIn tenha dito que ele está “atualmente” empregado lá.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Reportagem adicional de Jody Godoy em Nova York e Chris Prentice em Washington, DC; Edição de Marguerita Choy)
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