FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA pode ser visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly
13 de outubro de 2021
Por Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos sinalizou na quarta-feira que assumirá uma postura cada vez mais agressiva com executivos corporativos e guardiões, incluindo um foco maior na busca de admissões de culpados e impedimentos da indústria.
Em comentários destacando a importância de construir a confiança dos investidores na América corporativa e nos mercados financeiros, o diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse que a agência buscará esses remédios, marcando uma virada na estratégia para o principal regulador de mercados dos EUA e o mais recente exemplo de uma mudança sob nova liderança desde que o presidente Joe Biden assumiu o cargo em janeiro.
Muitas corporações, executivos e guardiões, como advogados e auditores, não estão cumprindo as regras, deixando de implementar procedimentos de conformidade e / ou encobrindo fraudes, disse Grewal. Essa conduta inadequada mina a confiança do público, disse ele.
“Iremos, em circunstâncias apropriadas, exigir admissões em lugares onde a prestação de contas e a aceitação da responsabilidade são de interesse público”, disse Grewal em uma conferência do setor.
Historicamente, muitas das resoluções da agência com empresas públicas, financeiras e executivos são finalizadas sem que as partes admitam ou neguem as acusações da agência. Em 2013, o presidente da SEC democrata delineou uma política de pressionar por mais confissões de culpa em resposta às críticas de que a prática de longa data de acordos proibidos corrói a confiança pública e mina a responsabilidade.
Mas a pesquisa acadêmica mostra que o remédio ainda era usado com pouca frequência e viu pouca mudança quando os funcionários da SEC sob a administração Trump sinalizaram um afastamento dessa estratégia.
Na quarta-feira, funcionários da SEC sinalizaram outras mudanças em andamento em seus planos para lidar com a má conduta do mercado, destacando que a falha em manter as comunicações exigidas ou o uso de tecnologia que permite que as mensagens desapareçam pode ser visto como espoliação de evidências. Isso aumentaria as apostas para os atores corporativos.
As autoridades também delinearam um impulso para prazos mais apertados durante as negociações de aplicação e um plano para capacitar a equipe da linha de frente, em vez de oficiais superiores, para reduzir as oportunidades potenciais para empresas ou indivíduos apresentarem argumentos e apresentações de defesa.
Ao buscar crédito para cooperação, as empresas não obterão leniência apenas por cumprirem suas obrigações de produzir documentos, disse Sanjay Wadhwa, vice-diretor de execução da SEC. Eles precisarão avançar significativamente na “qualidade e eficiência” da investigação, disse ele.
“Cooperação não é mera ausência de obstrução”, disse ele.
(Reportagem de Chris Prentice, reportagem adicional de Jody Godoy; Edição de Andrea Ricci e Steve Orlofsky)
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FOTO DO ARQUIVO: O selo da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA pode ser visto em sua sede em Washington, DC, EUA, em 12 de maio de 2021. REUTERS / Andrew Kelly
13 de outubro de 2021
Por Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos sinalizou na quarta-feira que assumirá uma postura cada vez mais agressiva com executivos corporativos e guardiões, incluindo um foco maior na busca de admissões de culpados e impedimentos da indústria.
Em comentários destacando a importância de construir a confiança dos investidores na América corporativa e nos mercados financeiros, o diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse que a agência buscará esses remédios, marcando uma virada na estratégia para o principal regulador de mercados dos EUA e o mais recente exemplo de uma mudança sob nova liderança desde que o presidente Joe Biden assumiu o cargo em janeiro.
Muitas corporações, executivos e guardiões, como advogados e auditores, não estão cumprindo as regras, deixando de implementar procedimentos de conformidade e / ou encobrindo fraudes, disse Grewal. Essa conduta inadequada mina a confiança do público, disse ele.
“Iremos, em circunstâncias apropriadas, exigir admissões em lugares onde a prestação de contas e a aceitação da responsabilidade são de interesse público”, disse Grewal em uma conferência do setor.
Historicamente, muitas das resoluções da agência com empresas públicas, financeiras e executivos são finalizadas sem que as partes admitam ou neguem as acusações da agência. Em 2013, o presidente da SEC democrata delineou uma política de pressionar por mais confissões de culpa em resposta às críticas de que a prática de longa data de acordos proibidos corrói a confiança pública e mina a responsabilidade.
Mas a pesquisa acadêmica mostra que o remédio ainda era usado com pouca frequência e viu pouca mudança quando os funcionários da SEC sob a administração Trump sinalizaram um afastamento dessa estratégia.
Na quarta-feira, funcionários da SEC sinalizaram outras mudanças em andamento em seus planos para lidar com a má conduta do mercado, destacando que a falha em manter as comunicações exigidas ou o uso de tecnologia que permite que as mensagens desapareçam pode ser visto como espoliação de evidências. Isso aumentaria as apostas para os atores corporativos.
As autoridades também delinearam um impulso para prazos mais apertados durante as negociações de aplicação e um plano para capacitar a equipe da linha de frente, em vez de oficiais superiores, para reduzir as oportunidades potenciais para empresas ou indivíduos apresentarem argumentos e apresentações de defesa.
Ao buscar crédito para cooperação, as empresas não obterão leniência apenas por cumprirem suas obrigações de produzir documentos, disse Sanjay Wadhwa, vice-diretor de execução da SEC. Eles precisarão avançar significativamente na “qualidade e eficiência” da investigação, disse ele.
“Cooperação não é mera ausência de obstrução”, disse ele.
(Reportagem de Chris Prentice, reportagem adicional de Jody Godoy; Edição de Andrea Ricci e Steve Orlofsky)
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