O diretor da Jiaxin Finance, Qiang Fu, e sua mãe, Fuqin Che, foram processados no primeiro caso desse tipo em 2019. Foto / NZ Herald
Uma firma de finanças e seus operadores de mãe e filho estão tentando anular milhões de dólares em multas ordenadas pelo tribunal depois de não reportar US $ 53,4 milhões em transações suspeitas de um magnata internacional acusado de administrar um enorme esquema de pirâmide.
O julgamento de 2019 de Jiaxin Finance, seu único diretor e acionista Qiang Fu e sua mãe, Fuqin Che, foi o primeiro caso criminal desse tipo nos tribunais da Nova Zelândia desde que leis específicas contra lavagem de dinheiro foram introduzidas em 2009.
Fu e Che, uma pequena empresa de remessa de dinheiro e câmbio de moeda com sede em Auckland, foram processados pelo Departamento de Assuntos Internos e considerados culpados pela Justiça Tracey Walker por não manter registros adequados e relatar 311 transações suspeitas entre abril de 2015 e maio de 2016.
Todos os fundos pertenciam ao empresário internacional Xiao Hua Gong, também conhecido como Edward Gong, que este ano concordou em pagar dezenas de milhões de dólares ao governo da Nova Zelândia no maior acordo de todos os tempos sob a Lei de Procedimentos Criminais (Recuperação).
Jiaxin Finance, Fu e Che também não realizaram a devida diligência do cliente.
Che foi ainda considerado culpado de estruturar uma transação em 14 depósitos separados em dinheiro, totalizando $ 710.722, na conta bancária de Gong para evitar as exigências da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (AML / CFT).
O juiz Walker condenou e multou a Jiaxin Finance em US $ 2,55 milhões, enquanto Fu e Che foram condenados e multados em US $ 180.000 e US $ 202.000 no Tribunal Superior de Auckland em março de 2020.
Hoje, Ron Mansfield, QC, contestou as decisões do juiz Walker no Tribunal de Apelação.
“Nenhum dos três recorrentes tinha conhecimento de que o Sr. Gong estava envolvido em qualquer atividade ilegal”, disse ele em nome de seus clientes por meio de um link de vídeo de Auckland.
O Supremo Tribunal já ouviu Che conhecer Gong em 2011 e confiou nele, ao mesmo tempo que ficou impressionado com suas realizações.
“Ninguém sabia que esse bilionário de muito sucesso poderia ter sido processado mais tarde”, disse Mansfield ao tribunal.
Ele acrescentou o argumento de que seus clientes devem ter suspeitado de Gong e sua atividade financeira é “inteiramente baseada no que sabemos agora, e não no que eles sabiam sobre o Sr. Gong na época”.
“Não há motivo nem recompensa”, disse Mansfield.
Embora Che não ocupasse nenhum cargo formal na Jiaxin Finance, o juiz Walker concluiu, com base nas provas do julgamento, que a empresa era uma empresa familiar em que mãe e filho “agiram em conjunto no que diz respeito aos negócios relacionados com [Gong]. “
Gong também já havia conduzido transações por meio de uma empresa predecessora da Jiaxin Finance – Global Concept Capital Investment and Finance Limited – de propriedade de Fu, mas administrada e administrada por Che.
O advogado da Crown, David Johnstone, se opôs aos argumentos de Mansfield e disse que se poderia inferir que houve uma tentativa de diminuir a “visibilidade” de Gong para as autoridades neozelandesas.
Embora Gong seja visto como um empresário de sucesso, ele acrescentou, alguém pode ser rico sem haver uma fonte legítima de dinheiro.
Os juízes que ouviram o recurso de hoje, os juízes Stephen Kos, Sarah Katz e David Goddard, reservaram sua decisão.
Apresentando-se internacionalmente como um empresário rico, Gong era conhecido por construir um império de negócios por meio de uma rede de hotéis e canais de televisão em Toronto.
Ele também era amigo de Justin Trudeau, participando dos polêmicos “jantares de arrecadação de fundos em dinheiro por acesso” do primeiro-ministro canadense e fazendo doações ao Partido Liberal no governo.
Mas Gong foi preso no Canadá e acusado de fraude e lavagem de dinheiro em dezembro de 2017.
Ele negou as acusações de um esquema de pirâmide de $ 202 milhões envolvendo a “venda fraudulenta de centenas de milhões de dólares” em ações e venda de medicamentos na China.
“O esquema de pirâmide envolveu fazer representações para potenciais investidores que eram falsas e desonestas, incluindo uma alegação de que o preço das ações da empresa aumentaria de 2.000 a 4.000 por cento e que os produtos vendidos eram produtos de saúde legítimos, o que não eram”, O juiz Paul Davison escreveu anteriormente em um julgamento da Suprema Corte, resumindo o caso.
“Em vez de aplicar fundos de investimento da forma representada aos investidores, a maioria dos fundos foi depositada em contas bancárias indicadas e controladas por [Gong]. “
Havia pelo menos 50.000 investidores na suposta fraude.
Mansfield disse hoje que, embora Gong não tenha admitido nenhum crime, uma entidade envolvida no esquema no Canadá se declarou culpada de duas acusações de operar um esquema de pirâmide e conduzir fraude por meio de documentos falsos.
Este ano, Gong admitiu em um acordo recorde que estava usando a Nova Zelândia como um porto seguro para os lucros do crime.
Ele perdeu mais de US $ 70 milhões no acordo com a polícia da Nova Zelândia depois que suas contas bancárias aqui foram congeladas três anos atrás como parte de uma investigação global sobre suas finanças.
A propriedade confiscada incluía mais de US $ 68 milhões em dinheiro e uma propriedade em East Tamaki Heights.
A unidade de recuperação de ativos da Polícia da Nova Zelândia também esteve envolvida na investigação de US $ 77 milhões – supostos lucros do esquema da pirâmide – depositados nas contas bancárias de Gong na Nova Zelândia ao longo de sete anos.
A polícia também descobriu que o irmão de Gong, Yu Ping Gong, um encanador de Auckland, havia declarado renda inferior a US $ 1.000 em cinco anos – apesar de ter ganhado mais de US $ 2 milhões naquela época.
Como resultado, Yu Ping Gong perdeu quase US $ 5 milhões em propriedades como parte do acordo com a polícia, além de pagar uma dívida tributária pendente de US $ 1,2 milhão.
Na sentença da Suprema Corte de Fu, a Coroa também citou quatro condenações chinesas relacionadas à negociação forex e uma empresa de câmbio de dinheiro depois de obter a documentação do Ministério de Segurança Pública da China. As condenações datam de março de 2013.
No entanto, o então advogado de defesa de Fu, David Jones, QC, disse que o material fornecido por qualquer órgão do sistema de justiça chinês não pode ser considerado confiável.
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