FOTO DO ARQUIVO: o logotipo do Robinhood é visto em um smartphone na frente de um gráfico de ações exibido nesta ilustração tirada em 2 de julho de 2021. REUTERS / Dado Ruvic / Ilustração / Foto de arquivo
27 de julho de 2021
Por Chris Prentice e Noor Zainab Hussain
WASHINGTON (Reuters) – A Robinhood Markets Inc divulgou na terça-feira que recebeu investigações de vigilantes dos EUA perguntando se os funcionários negociavam com a GameStop Corp. e a AMC Entertainment Holdings, Inc. antes que a corretora online anunciasse publicamente que estava restringindo a negociação dessas e de outras ações de memes em janeiro 28.
A empresa também está sendo sondada para saber se cumpria as regras de registro de pessoal, disse.
As consultas recentemente divulgadas da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) são os últimos obstáculos regulatórios que a empresa enfrenta à medida que se encaminha para sua oferta pública inicial muito antecipada esta semana.
No início deste mês, Robinhood revelou uma série de investigações governamentais e regulatórias em seu pedido de IPO, apenas um dia depois que a FINRA atingiu a empresa com uma multa de US $ 70 milhões por falhas “sistêmicas”, emissão de informações “falsas e enganosas” e outras falhas de controle.
Porta-vozes de Robinhood e FINRA se recusaram a comentar. Um porta-voz da SEC não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
Em um novo arquivamento na terça-feira, Robinhood disse ter recebido consultas da Divisão de Exames da SEC e da FINRA relacionadas à negociação de ações de meme por funcionários durante a semana de 25 de janeiro de 2021, antes que um aumento na volatilidade levasse a empresa a restringir a negociação dessas ações em 28 de janeiro.
“Essas questões incluem indagações relacionadas a se algum funcionário que negociou com esses títulos pode ter ocorrido antes do anúncio público das … Restrições à Negociação”, disse.
Na segunda-feira, a FINRA também enviou um pedido de investigação para Robinhood buscando documentos relacionados ao seu cumprimento com os requisitos de registro de pessoal da FINRA, disse a empresa.
Essa solicitação buscava informações relacionadas ao CEO Vladimir Tenev e ao cofundador Baiju Bhatt, que não são registrados na FINRA. Em fevereiro, a senadora Elizabeth Warren pressionou o regulador para obter detalhes sobre seus requisitos de registro para executivos de corretoras.
A agência autorreguladora exige que os executivos da holding se registrem se estiverem envolvidos na “administração do banco de investimentos ou negócios de valores mobiliários do membro”, de acordo com uma carta da FINRA enviada aos legisladores em fevereiro.
“Robinhood está avaliando este assunto e pretende cooperar com a investigação”, disse a empresa no processo.
(Reportagem de Chris Prentice; escrita por Michelle Price; Edição de Aurora Ellis e Richard Pullin)
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FOTO DO ARQUIVO: o logotipo do Robinhood é visto em um smartphone na frente de um gráfico de ações exibido nesta ilustração tirada em 2 de julho de 2021. REUTERS / Dado Ruvic / Ilustração / Foto de arquivo
27 de julho de 2021
Por Chris Prentice e Noor Zainab Hussain
WASHINGTON (Reuters) – A Robinhood Markets Inc divulgou na terça-feira que recebeu investigações de vigilantes dos EUA perguntando se os funcionários negociavam com a GameStop Corp. e a AMC Entertainment Holdings, Inc. antes que a corretora online anunciasse publicamente que estava restringindo a negociação dessas e de outras ações de memes em janeiro 28.
A empresa também está sendo sondada para saber se cumpria as regras de registro de pessoal, disse.
As consultas recentemente divulgadas da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) são os últimos obstáculos regulatórios que a empresa enfrenta à medida que se encaminha para sua oferta pública inicial muito antecipada esta semana.
No início deste mês, Robinhood revelou uma série de investigações governamentais e regulatórias em seu pedido de IPO, apenas um dia depois que a FINRA atingiu a empresa com uma multa de US $ 70 milhões por falhas “sistêmicas”, emissão de informações “falsas e enganosas” e outras falhas de controle.
Porta-vozes de Robinhood e FINRA se recusaram a comentar. Um porta-voz da SEC não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
Em um novo arquivamento na terça-feira, Robinhood disse ter recebido consultas da Divisão de Exames da SEC e da FINRA relacionadas à negociação de ações de meme por funcionários durante a semana de 25 de janeiro de 2021, antes que um aumento na volatilidade levasse a empresa a restringir a negociação dessas ações em 28 de janeiro.
“Essas questões incluem indagações relacionadas a se algum funcionário que negociou com esses títulos pode ter ocorrido antes do anúncio público das … Restrições à Negociação”, disse.
Na segunda-feira, a FINRA também enviou um pedido de investigação para Robinhood buscando documentos relacionados ao seu cumprimento com os requisitos de registro de pessoal da FINRA, disse a empresa.
Essa solicitação buscava informações relacionadas ao CEO Vladimir Tenev e ao cofundador Baiju Bhatt, que não são registrados na FINRA. Em fevereiro, a senadora Elizabeth Warren pressionou o regulador para obter detalhes sobre seus requisitos de registro para executivos de corretoras.
A agência autorreguladora exige que os executivos da holding se registrem se estiverem envolvidos na “administração do banco de investimentos ou negócios de valores mobiliários do membro”, de acordo com uma carta da FINRA enviada aos legisladores em fevereiro.
“Robinhood está avaliando este assunto e pretende cooperar com a investigação”, disse a empresa no processo.
(Reportagem de Chris Prentice; escrita por Michelle Price; Edição de Aurora Ellis e Richard Pullin)
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