Por John O’Donnell, Francesco Canepa e Alexandra Schwarz-Goerlich
FRANKFURT/VIENA (Reuters) – A autoridade de sanções dos Estados Unidos iniciou uma investigação sobre o Raiffeisen Bank International sobre seus negócios relacionados à Rússia, aumentando o escrutínio sobre o credor austríaco que desempenha um papel crítico na economia russa.
Respondendo a perguntas da Reuters, o banco disse que recebeu uma solicitação do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA em janeiro para “esclarecer negócios de pagamentos e processos relacionados mantidos pelo RBI à luz dos recentes desenvolvimentos relacionados à Rússia e Ucrânia.”
A OFAC pediu a Raiffeisen detalhes de sua exposição na Rússia, no Donbass parcialmente ocupado, na Ucrânia e na Síria, inclusive sobre as transações e atividades de certos clientes, disse uma fonte à Reuters.
A agência dos EUA havia solicitado uma resposta até fevereiro, disse a pessoa, acrescentando que os advogados de Raiffeisen negociaram uma extensão, comprometendo-se a responder às perguntas em três parcelas de informações a serem enviadas no início de abril, maio e junho.
Um porta-voz do Departamento do Tesouro dos EUA se recusou a comentar.
Raiffeisen disse à Reuters em comunicado que estava cooperando totalmente com a OFAC e que entendia que a solicitação não foi desencadeada por uma transação ou negócio específico. Ele disse que tinha processos em vigor para garantir o cumprimento das sanções.
Um porta-voz disse estar “confiante de que as informações prestadas à OFAC irão satisfazer o seu pedido”, acrescentando que as questões colocadas eram de “natureza geral”.
Raiffeisen não foi sancionado no passado, mas o pedido de informações de janeiro está preocupando os reguladores financeiros europeus responsáveis pela supervisão do banco devido ao potencial de que isso possa levar a penalidades contra Raiffeisen, disseram duas pessoas com conhecimento direto do assunto.
Raiffeisen está profundamente enraizado no sistema financeiro russo e é um dos dois únicos bancos estrangeiros na lista do banco central russo de 13 “instituições de crédito sistemicamente importantes”, ressaltando sua importância para a economia da Rússia, que está lutando contra sanções ocidentais abrangentes.
Como o segundo maior credor da Áustria, também sustenta grande parte da economia desse país, além de ter extensas operações na Europa Oriental. Um funcionário austríaco disse que as autoridades austríacas estavam monitorando de perto a situação em Raiffeisen e seus negócios na Rússia devido à importância do banco.
Quase um ano desde que Moscou lançou o que chama de “operação militar especial” na Ucrânia, Raiffeisen está entre os poucos bancos europeus que permanecem na Rússia.
Mas enfrentou críticas, inclusive de investidores, sobre sua decisão de continuar fazendo negócios com Moscou. O banco já defendeu sua posição anteriormente, dizendo que sua exposição à Rússia está contida.
A Raiffeisen obteve um lucro líquido de cerca de 3,8 bilhões de euros no ano passado, graças em grande parte a um lucro de 2 bilhões de euros a mais de seus negócios na Rússia. Enquanto isso, os poupadores russos depositaram mais de 20 bilhões de euros no banco.
US CLOUT
O Tesouro dos EUA impõe sanções e pode penalizar quem as violar. Sua ferramenta de sanção mais agressiva congela os ativos dos EUA e exclui os bancos de acessar dólares americanos – essenciais para o comércio e as finanças internacionais.
A ferramenta de sanção mais dura do arsenal da OFAC, conhecida como lista SDN, congela ativos mantidos nos Estados Unidos e impede empresas ou cidadãos americanos de negociar com os listados, bloqueando um banco ou indivíduo de todos os pagamentos em dólares.
Isso concede aos Estados Unidos influência muito além de suas costas para impor suas sanções. Alternativamente, a OFAC também pode recorrer a medidas menos rigorosas, como a aplicação de multas e o envio de cartas de advertência sobre violações de sanções.
Dois ex-funcionários dos EUA, que pediram para não serem identificados, disseram, no entanto, que Washington costuma relutar em tomar essas medidas draconianas.
Viktor Winkler, um advogado de sanções alemão, se recusou a fazer comentários específicos sobre Raiffeisen, mas disse que é comum a OFAC solicitar informações de bancos e que isso não leva automaticamente a penalidades.
A OFAC sancionou cinco grandes bancos russos, incluindo o Sberbank, apoiado pelo estado, como parte de uma resposta à invasão daquele país na Ucrânia, bem como oligarcas ricos.
Logo após a invasão da Ucrânia pela Rússia, os Estados Unidos cortaram o Sberbank de processar pagamentos através do sistema financeiro dos EUA. Seu braço europeu, com sede em Viena, foi fechado pouco depois.
O Sberbank disse anteriormente que as novas sanções não teriam um impacto significativo em suas operações.
Em 2018, o Tesouro dos EUA sancionou o ABLV Bank da Letônia, devido a preocupações sobre atividades ilícitas ligadas em grande parte à Rússia, levando o banco a se desfazer rapidamente.
Johann Strobl, CEO da Raiffeisen, disse aos acionistas em março que está examinando opções para o negócio russo, mas chegar a uma conclusão levaria algum tempo porque o banco não é “uma barraca de salsichas” que pode ser fechada da noite para o dia.
(Reportagem adicional de Alexandra Alper em Washington, DC; Edição de Paritosh Bansal e Anna Driver)
Por John O’Donnell, Francesco Canepa e Alexandra Schwarz-Goerlich
FRANKFURT/VIENA (Reuters) – A autoridade de sanções dos Estados Unidos iniciou uma investigação sobre o Raiffeisen Bank International sobre seus negócios relacionados à Rússia, aumentando o escrutínio sobre o credor austríaco que desempenha um papel crítico na economia russa.
Respondendo a perguntas da Reuters, o banco disse que recebeu uma solicitação do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA em janeiro para “esclarecer negócios de pagamentos e processos relacionados mantidos pelo RBI à luz dos recentes desenvolvimentos relacionados à Rússia e Ucrânia.”
A OFAC pediu a Raiffeisen detalhes de sua exposição na Rússia, no Donbass parcialmente ocupado, na Ucrânia e na Síria, inclusive sobre as transações e atividades de certos clientes, disse uma fonte à Reuters.
A agência dos EUA havia solicitado uma resposta até fevereiro, disse a pessoa, acrescentando que os advogados de Raiffeisen negociaram uma extensão, comprometendo-se a responder às perguntas em três parcelas de informações a serem enviadas no início de abril, maio e junho.
Um porta-voz do Departamento do Tesouro dos EUA se recusou a comentar.
Raiffeisen disse à Reuters em comunicado que estava cooperando totalmente com a OFAC e que entendia que a solicitação não foi desencadeada por uma transação ou negócio específico. Ele disse que tinha processos em vigor para garantir o cumprimento das sanções.
Um porta-voz disse estar “confiante de que as informações prestadas à OFAC irão satisfazer o seu pedido”, acrescentando que as questões colocadas eram de “natureza geral”.
Raiffeisen não foi sancionado no passado, mas o pedido de informações de janeiro está preocupando os reguladores financeiros europeus responsáveis pela supervisão do banco devido ao potencial de que isso possa levar a penalidades contra Raiffeisen, disseram duas pessoas com conhecimento direto do assunto.
Raiffeisen está profundamente enraizado no sistema financeiro russo e é um dos dois únicos bancos estrangeiros na lista do banco central russo de 13 “instituições de crédito sistemicamente importantes”, ressaltando sua importância para a economia da Rússia, que está lutando contra sanções ocidentais abrangentes.
Como o segundo maior credor da Áustria, também sustenta grande parte da economia desse país, além de ter extensas operações na Europa Oriental. Um funcionário austríaco disse que as autoridades austríacas estavam monitorando de perto a situação em Raiffeisen e seus negócios na Rússia devido à importância do banco.
Quase um ano desde que Moscou lançou o que chama de “operação militar especial” na Ucrânia, Raiffeisen está entre os poucos bancos europeus que permanecem na Rússia.
Mas enfrentou críticas, inclusive de investidores, sobre sua decisão de continuar fazendo negócios com Moscou. O banco já defendeu sua posição anteriormente, dizendo que sua exposição à Rússia está contida.
A Raiffeisen obteve um lucro líquido de cerca de 3,8 bilhões de euros no ano passado, graças em grande parte a um lucro de 2 bilhões de euros a mais de seus negócios na Rússia. Enquanto isso, os poupadores russos depositaram mais de 20 bilhões de euros no banco.
US CLOUT
O Tesouro dos EUA impõe sanções e pode penalizar quem as violar. Sua ferramenta de sanção mais agressiva congela os ativos dos EUA e exclui os bancos de acessar dólares americanos – essenciais para o comércio e as finanças internacionais.
A ferramenta de sanção mais dura do arsenal da OFAC, conhecida como lista SDN, congela ativos mantidos nos Estados Unidos e impede empresas ou cidadãos americanos de negociar com os listados, bloqueando um banco ou indivíduo de todos os pagamentos em dólares.
Isso concede aos Estados Unidos influência muito além de suas costas para impor suas sanções. Alternativamente, a OFAC também pode recorrer a medidas menos rigorosas, como a aplicação de multas e o envio de cartas de advertência sobre violações de sanções.
Dois ex-funcionários dos EUA, que pediram para não serem identificados, disseram, no entanto, que Washington costuma relutar em tomar essas medidas draconianas.
Viktor Winkler, um advogado de sanções alemão, se recusou a fazer comentários específicos sobre Raiffeisen, mas disse que é comum a OFAC solicitar informações de bancos e que isso não leva automaticamente a penalidades.
A OFAC sancionou cinco grandes bancos russos, incluindo o Sberbank, apoiado pelo estado, como parte de uma resposta à invasão daquele país na Ucrânia, bem como oligarcas ricos.
Logo após a invasão da Ucrânia pela Rússia, os Estados Unidos cortaram o Sberbank de processar pagamentos através do sistema financeiro dos EUA. Seu braço europeu, com sede em Viena, foi fechado pouco depois.
O Sberbank disse anteriormente que as novas sanções não teriam um impacto significativo em suas operações.
Em 2018, o Tesouro dos EUA sancionou o ABLV Bank da Letônia, devido a preocupações sobre atividades ilícitas ligadas em grande parte à Rússia, levando o banco a se desfazer rapidamente.
Johann Strobl, CEO da Raiffeisen, disse aos acionistas em março que está examinando opções para o negócio russo, mas chegar a uma conclusão levaria algum tempo porque o banco não é “uma barraca de salsichas” que pode ser fechada da noite para o dia.
(Reportagem adicional de Alexandra Alper em Washington, DC; Edição de Paritosh Bansal e Anna Driver)
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