WASHINGTON – O problemático banco Credit Suisse está enfrentando novas acusações de que não foi totalmente transparente sobre o escopo de sua assistência histórica aos nazistas, um quarto de século depois de concordar em participar de um acordo de $ 1,25 bilhão em ações judiciais de sobreviventes do Holocausto.
O Comitê de Orçamento do Senado divulgou na terça-feira dois relatórios que obteve de um inquérito que o Credit Suisse encomendou às atividades bancárias de nazistas alemães que foram para a Argentina na década de 1930.
Um dos relatórios foi escrito por Neil M. Barofsky, um advogado que o banco contratou para supervisionar a investigação, mas demitiu em novembro depois que seu escopo se expandiu para os nazistas que fugiram da Europa no final da Segunda Guerra Mundial. O comitê recebeu uma cópia do relatório assim que emitiu uma intimação no mês passado, enquanto o Credit Suisse oscilava à beira do colapso.
“A decisão do Credit Suisse de interromper sua revisão no meio do caminho deixou muitas perguntas sem resposta, incluindo perguntas sobre a profundidade de seus esforços investigativos anteriores, até que ponto serviu aos interesses nazistas e o papel do banco em atender os nazistas que fugiam da justiça após a guerra”, disse. … Barofsky escreveu.
A disputa mostra que, oito décadas após a Segunda Guerra Mundial, o entendimento de como os bancos suíços forneciam assistência financeira aos nazistas ainda é incompleto. O assunto também continua profundamente polêmico, aumentando a turbulência que o Credit Suisse enfrentou nas últimas semanas em meio ao pânico bancário global que levou seu rival UBS a concordar em comprá-lo por cerca de US$ 3,2 bilhões.
O Comitê de Orçamento iniciou uma investigação depois que o Simon Wiesenthal Center, um grupo judeu de direitos humanos nomeado em homenagem a um famoso caçador de nazistas, contatou o senador Chuck Grassley, o principal republicano do comitê, em fevereiro sobre o que havia acontecido.
Representantes do Credit Suisse não responderam imediatamente a um pedido de comentário na manhã de terça-feira. Mas em discussões com o comitê, os representantes do banco negaram qualquer irregularidade e disseram que estavam comprometidos em buscar a verdade histórica do que aconteceu se houvesse mais a aprender do que várias investigações na década de 1990 descobertas, apesar do acordo global do qual participou na época, pessoas familiarizadas com o assunto dito.
Eles também retratou o relatório do Sr. Barofsky como impreciso e obsoleto e caracterizou sua decisão de demiti-lo como uma disputa comercial em vez de uma tentativa de impedir a investigação. A investigação subjacente por uma empresa de contabilidade forense, disse, continuou sob a supervisão de um advogado diferente.
O banco produziu sua própria conta de 22 páginas de eventos em março. Ele concluiu que as conclusões da investigação “complementam, mas não alteram materialmente as informações já disponíveis no registro histórico publicado, o Credit Suisse concluiu que nenhuma outra medida é atualmente necessária em relação às questões” levantadas pelo Centro Simon Wiesenthal.
Mas depois da investigação do Comitê de Orçamento do Senado, o banco concordou na semana passada que examinaria uma lista adicional de nomes desenvolvida pelo centro de pessoas associadas a uma rede clandestina que ajudou os nazistas a escapar da Europa após a Segunda Guerra Mundial.
Em um comunicado, Grassley disse que o Credit Suisse, apesar de inicialmente concordar em investigar, “estabeleceu um escopo desnecessariamente rígido e estreito”, recusou-se a seguir as pistas, removeu Barofsky e insistiu em redigir partes do relatório que ele entregou. . “Quando se trata de investigar questões nazistas, a justa justiça exige que não deixemos pedra sobre pedra”, disse ele. “Até agora, o Credit Suisse não conseguiu atender a esse padrão.”
Muitos alemães se mudaram para a Argentina nos anos anteriores e posteriores à Segunda Guerra Mundial, incluindo vários nazistas que fugiram da Europa em meio à queda de Adolf Hitler. Em 2020, o Simon Wiesenthal Center anunciou que havia descoberto novas informações sobre os alemães que viviam lá na década de 1930, o que pode ajudar a identificar contas adicionais ligadas aos nazistas.
Os executivos da época concordaram em conduzir uma investigação sobre os ativos depositados em um banco que se tornou parte do que hoje é conhecido como Credit Suisse, e contrataram uma empresa internacional de contabilidade forense, AlixPartners, para fazer isso. Mais tarde, o banco nomeou Barofsky como supervisor independente do inquérito para dar mais confiança ao centro, disseram as pessoas.
Barofsky, do escritório de advocacia de Nova York Jenner & Block, é um ex-promotor que foi inspetor-geral do Programa de Alívio de Ativos Problemáticos de US$ 700 bilhões, a resposta ao resgate bancário à crise financeira de 2008. Ao selecioná-lo, o Credit Suisse escolheu uma figura conhecida: desde 2014, ele atua como um monitor corporativo independente para o banco depois que ele se declarou culpado de ajudar clientes americanos a sonegar impostos.
Na década de 1990, os bancos suíços passou por grandes investigações que procurou descobrir e lidar com sua assistência financeira passada aos nazistas e identificar quaisquer bens remanescentes pertencentes às vítimas do Holocausto. Os bancos esperavam que o escrutínio e a restituição que o Credit Suisse e o UBS concordaram em pagar em 1998 deixassem o assunto para trás.
Antes de ser demitido, Barofsky não identificou definitivamente nenhuma conta vinculada aos nazistas que ainda estivesse aberta, de acordo com os documentos. Mas o trabalho não estava completo e havia descoberto contas usadas pelos nazistas que não foram divulgadas durante as investigações da década de 1990.
Entre eles havia uma conta controlada por um oficial nazista da SS que era o representante de uma holding de muitas firmas da SS que exploravam judeus economicamente na era nazista na Alemanha. O Sr. Barofsky retratou essa constatação como conflitante com a afirmação do Credit Suisse em 2001 de que nada em seus arquivos corporativos indicava que ele tinha anteriormente um relacionamento comercial com a holding.
As informações sobre essa conta, escreveu Barofsky, estavam “entre os documentos de trabalho compilados durante as investigações anteriores do banco na década de 1990”, que, segundo ele, questionavam a franqueza do Credit Suisse na época. Logo após a descoberta, o banco cortou seu acesso, escreveu ele, deixando-o incapaz de determinar os detalhes da conta e o que aconteceu com os ativos depois que foram transferidos para outra conta em 1945.
O relatório lista várias outras pistas e descobertas. O banco, por exemplo, ajudou um empresário nazista a reestruturar uma empresa que hoje estaria avaliada em várias centenas de milhões de dólares para que seus ativos não fossem confiscados devido ao seu passado, e o banco posteriormente usou a entidade para pagar bônus a executivos do banco.
A investigação também começou a examinar as contas abertas entre 1952 e 1990 por um cientista nazista que havia sido preso durante os Julgamentos de Nuremberg e uma conta encerrada em 2002 que pertencia a um comandante nazista julgado e condenado em Nuremberg.
Mas, à medida que a investigação se desenrolava, escreveu ele, o Credit Suisse substituiu o conselheiro geral que estava no cargo quando sua investigação foi instaurada, Romeo Cerutti, por um novo advogado importante, Markus Diethelm, que iniciou uma revisão dos principais compromissos do banco.
Em junho de 2022, o Sr. Barofsky informou o Sr. Diethelm sobre a investigação. Logo depois, Diethelm ordenou que Barofsky e AlixPartners parassem seus trabalhos, de acordo com pessoas familiarizadas com o assunto.
Mais tarde, funcionários do banco disseram ao comitê que Diethelm reiniciou o trabalho da AlixPartners em outubro. Mas eles disseram que o relacionamento entre Diethelm e Barofsky azedou, e Barofsky foi demitido em novembro. Ele completou seu relatório após ser demitido.
Em fevereiro, Grassley e o presidente do painel de orçamento, o senador Sheldon Whitehouse, democrata de Rhode Island, abriram uma investigação.
Sublinhando a natureza tensa da investigação, altos funcionários do Credit Suisse, incluindo Diethelm, voaram para Washington para se reunir com o comitê de orçamento sobre o assunto em 7 de abril, mesmo enquanto conversava com o UBS sobre seu futuro, as pessoas familiarizadas com o matéria disse.
Representantes do Credit Suisse contestaram aspectos da descrição dos eventos feita por Barofsky, inclusive sugerindo que as descobertas não mudaram materialmente as conclusões das investigações dos anos 90, disseram as pessoas. Eles também disseram que aspectos de seu relatório estavam errados ou desatualizados e disseram que o banco contratou um advogado com sede em Londres na firma Clifford Chance, Lucas Tolanipara continuar a função anterior do Sr. Barofsky.
Entre outras coisas, os representantes do banco enfatizaram que o inquérito não identificou nenhuma conta existente com ativos de pessoas assassinadas no Holocausto ou por nazistas que saquearam propriedades de judeus – a questão-chave na investigação e no acordo dos anos 1990. Mas Barofsky disse que o Credit Suisse cortou seu acesso a informações enquanto ele buscava pistas sobre nazistas que fugiram da Europa após a Segunda Guerra Mundial, deixando perguntas sobre fundos sem resposta.
O comitê também pressionou o Credit Suisse sobre uma das questões apontadas por Barofsky: por que não procurou nenhuma conta vinculada a centenas de nomes de pessoas envolvidas em uma rede clandestina que contrabandeou nazistas para fora da Alemanha depois da guerra. A lista foi desenvolvida pelo Simon Wiesenthal Center.
O Credit Suisse enviou uma carta ao comitê na semana passada dizendo que investigaria essa lista de nomes, disseram as pessoas familiarizadas com o assunto.
Em um comunicado, o Simon Wiesenthal Center questionou a credibilidade de qualquer investigação futura se não for independente do Credit Suisse, dizendo que a decisão do banco de remover Barofsky erodiu sua “confiança em uma revisão histórica justa, independente e transparente”.
Ainda assim, tanto Grassley quanto Whitehouse elogiaram a promessa do banco de expandir sua investigação e disseram que ficariam de olho no futuro.
“Nós nos comprometemos a levar esta investigação até o fim”, disse Whitehouse. “O fato de o Credit Suisse ter concordado em expandir o escopo de sua investigação inicial em resposta à investigação do comitê demonstra o poder da supervisão do Congresso sobre a má conduta corporativa.”
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