(Reuters) – Um regulador dos Estados Unidos multou nesta segunda-feira o Bank of America Corp em 5 milhões de dólares por não divulgar posições de opções de balcão aproximadamente 7,42 milhões de vezes, tornando mais difícil monitorar os mercados em busca de possível comportamento manipulador.
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro disse que as falhas do BofA Securities ocorreram de 2009 a outubro de 2020 e incluíram 26 posições de opções que excederam os limites de tamanho aplicáveis em 20% a 2.900%.
A FINRA também disse que o sistema de supervisão do banco não foi razoavelmente projetado para cumprir as obrigações de relatório à plataforma de relatórios de posições de grandes opções do regulador de 2014 a outubro de 2020.
O Bank of America não admitiu ou negou irregularidades ao concordar em fazer um acordo e corrigiu as causas subjacentes às falhas de relatórios, disse a FINRA. O regulador também impôs uma censura.
Em um comunicado, o Bank of America disse que o assunto surgiu de um “problema de sistema não detectado no processo de relatório” e que o banco com sede em Charlotte, Carolina do Norte, adicionou verificações de qualidade de dados para garantir que cumpra suas obrigações de relatório.
A FINRA é uma organização sem fins lucrativos independente que recentemente regulamentou cerca de 3.400 corretoras de valores.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York Edição de Matthew Lewis)
(Reuters) – Um regulador dos Estados Unidos multou nesta segunda-feira o Bank of America Corp em 5 milhões de dólares por não divulgar posições de opções de balcão aproximadamente 7,42 milhões de vezes, tornando mais difícil monitorar os mercados em busca de possível comportamento manipulador.
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro disse que as falhas do BofA Securities ocorreram de 2009 a outubro de 2020 e incluíram 26 posições de opções que excederam os limites de tamanho aplicáveis em 20% a 2.900%.
A FINRA também disse que o sistema de supervisão do banco não foi razoavelmente projetado para cumprir as obrigações de relatório à plataforma de relatórios de posições de grandes opções do regulador de 2014 a outubro de 2020.
O Bank of America não admitiu ou negou irregularidades ao concordar em fazer um acordo e corrigiu as causas subjacentes às falhas de relatórios, disse a FINRA. O regulador também impôs uma censura.
Em um comunicado, o Bank of America disse que o assunto surgiu de um “problema de sistema não detectado no processo de relatório” e que o banco com sede em Charlotte, Carolina do Norte, adicionou verificações de qualidade de dados para garantir que cumpra suas obrigações de relatório.
A FINRA é uma organização sem fins lucrativos independente que recentemente regulamentou cerca de 3.400 corretoras de valores.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York Edição de Matthew Lewis)
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