FOTO DO ARQUIVO: Um logotipo do Royal Bank of Canada (RBC) é visto na Bay Street, no coração do distrito financeiro de Toronto, em 22 de janeiro de 2015. REUTERS / Mark Blinch / Foto do arquivo
17 de setembro de 2021
Por Jonathan Stempel
(Reuters) -Uma unidade do Royal Bank of Canada foi censurada e vai pagar mais de US $ 863.000 para resolver encargos regulatórios dos EUA que quebrou regras destinadas a dar aos investidores institucionais e de varejo prioridade na compra de novos títulos municipais.
Em um acordo civil anunciado na sexta-feira, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos disse que a RBC Capital Markets LLC alocou títulos indevidamente a investidores conhecidos como “flippers”, que rapidamente revenderam seus títulos a outras corretoras com lucro.
Títulos municipais são normalmente emitidos por estados, cidades e distritos escolares para financiar operações e projetos e contêm vantagens fiscais sobre títulos corporativos e do governo dos Estados Unidos.
A SEC disse que o RBC sabia ou deveria saber que dar prioridade aos flippers violava suas regras sobre ofertas de títulos que subscreveu.
Ele também disse que o RBC também comprou indevidamente novos títulos que não havia subscrito dos flippers, em vez de esperar na fila para comprar esses títulos dos subscritores.
As supostas violações ocorreram de 2014 a 2017.
O pagamento do RBC inclui multa civil de $ 150.000, mais restituição e juros.
Dois funcionários do RBC, o chefe do sindicato municipal Jaime Durando e o ex-chefe das vendas municipais Kenneth Friedrich, também foram censurados pela SEC e multados em US $ 30.000 e US $ 25.000.
Nenhum dos réus admitiu ou negou irregularidades.
RBC não fez comentários imediatos. Os advogados dos outros réus não responderam imediatamente aos pedidos de comentários.
A SEC chegou a vários acordos sobre abusos em títulos municipais, incluindo um acordo de US $ 10 milhões com o UBS AG da Suíça em julho de 2020.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Edição de Chizu Nomiyama e Dan Grebler)
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FOTO DO ARQUIVO: Um logotipo do Royal Bank of Canada (RBC) é visto na Bay Street, no coração do distrito financeiro de Toronto, em 22 de janeiro de 2015. REUTERS / Mark Blinch / Foto do arquivo
17 de setembro de 2021
Por Jonathan Stempel
(Reuters) -Uma unidade do Royal Bank of Canada foi censurada e vai pagar mais de US $ 863.000 para resolver encargos regulatórios dos EUA que quebrou regras destinadas a dar aos investidores institucionais e de varejo prioridade na compra de novos títulos municipais.
Em um acordo civil anunciado na sexta-feira, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos disse que a RBC Capital Markets LLC alocou títulos indevidamente a investidores conhecidos como “flippers”, que rapidamente revenderam seus títulos a outras corretoras com lucro.
Títulos municipais são normalmente emitidos por estados, cidades e distritos escolares para financiar operações e projetos e contêm vantagens fiscais sobre títulos corporativos e do governo dos Estados Unidos.
A SEC disse que o RBC sabia ou deveria saber que dar prioridade aos flippers violava suas regras sobre ofertas de títulos que subscreveu.
Ele também disse que o RBC também comprou indevidamente novos títulos que não havia subscrito dos flippers, em vez de esperar na fila para comprar esses títulos dos subscritores.
As supostas violações ocorreram de 2014 a 2017.
O pagamento do RBC inclui multa civil de $ 150.000, mais restituição e juros.
Dois funcionários do RBC, o chefe do sindicato municipal Jaime Durando e o ex-chefe das vendas municipais Kenneth Friedrich, também foram censurados pela SEC e multados em US $ 30.000 e US $ 25.000.
Nenhum dos réus admitiu ou negou irregularidades.
RBC não fez comentários imediatos. Os advogados dos outros réus não responderam imediatamente aos pedidos de comentários.
A SEC chegou a vários acordos sobre abusos em títulos municipais, incluindo um acordo de US $ 10 milhões com o UBS AG da Suíça em julho de 2020.
(Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Edição de Chizu Nomiyama e Dan Grebler)
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